东北证券被责令暂停开展代销金融产品业务6个月

发布时间：2021-01-08 16:01:40 阅读：次来源：直通厂家

千龙网5月5日讯　同一件事，两次被罚，东北证券这次可得要长点记性了。5月3日，吉林证监局发布公告，对东北证券股份有限公司采取暂停开展代销金融产品业务等行政监管措施。而早在去年，湖南证监局就已对东北证券长沙芙蓉中路证券营业部前员工涉嫌合同诈骗犯罪等违规行为进行了相应处罚。

公告显示，东北证券股份有限公司长沙芙蓉中路营业部前员工涉嫌合同诈骗犯罪，部分员工和经纪人私自推介或销售非东北证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品，持续时间较长、涉及金额大，后果严重，影响恶劣。虽未发现该公司参与有关诈骗活动，但该公司存在对营业部负责人把关不严、监督机制失效等问题。反映出该公司内部控制不完善、经营管理混乱。

吉林证监局认为，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第十五条第一款的规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项、第六项的规定，吉林证监局决定责令东北证券限期改正，该公司应于2017年6月30日前完成整改，并提交书面整改报告；责令其增加内部合规检查的次数，该公司应当对全部分支机构进行合规检查并于2017年10月底前提交检查报告和整改报告；同时责令其暂停开展代销金融产品业务6个月，期限自2017年5月11日至2017年11月10日止。

值得注意的是，湖南证监局早在2016年12月12日就对东北证券长沙芙蓉中路证券营业部进行了处罚。

湖南证监局【2016】14号文件称，经查发现东北证券长沙芙蓉中路证券营业部存在以下问题：一是业务合同文本与重要空白凭证的保管、领用未实行双人负责制，部分重要合同无领用登记记录。二是针对部分代销金融产品未组织培训，营销人员对公司金融产品的信息了解不全。三是营业部前员工李蒙涉嫌合同诈骗犯罪，部分员工和经纪人私自推介或销售非东北证券自主发行或代销的金融产品，内部岗位制衡失效。四是营业部对李蒙涉嫌合同诈骗犯罪一事未及时报告。

湖南证监局的处罚决定是责令限期整改，东北证券长沙芙蓉中路证券营业部应当在2016年12月31日前完成整改，并向提交书面整改报告。同时暂停该营业部开展代销金融产品业务6个月，期限自2016年12月14日至2017年6月13日止。